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王者荣耀/2018-12-26/ 分类:科技资讯/阅读:
新浪财经讯 河南证监局公告,对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施。公告显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下五大问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不 ...

  新浪财经讯 河南证监局公告,对和耕传承基金销售有限公司实施责令改正监管措施。公告显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下五大问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

  河南证监局要求,和耕传承基金销售公司立即停止上述违规行为,并在2019年2月19日前予以改正。

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